关于集中开展重大风险点排查和防控工作的通知

各部门、子公司：

为全面推进公司巡察整改工作，落实市委第四巡察组反馈意见整改要求，防范化解公司重大风险，经公司研究决定，在公司范围内于3月底前集中开展一次重大风险点排查和防控工作，现将具体要求通知如下：

一、原则目标

严格按照市委第四巡察组反馈意见整改要求，以“防范在前、预警在先”为出发点，坚持“源头治理、标本兼治”工作原则和“全覆盖、零容忍”高压态势，以公司多起班子成员带头违纪违法等问题为戒，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，从关键环节入手，全面排查、分析各部门、各岗位在岗位职责、工作流程、制度机制等方面存在的重大风险点，通过梳理排查，形成长效可靠的防控体制机制，修复政治生态，肃清恶劣影响，不断提高公司预防腐败、化解风险工作的科学化水平，推动反腐倡廉建设深入开展，为公司发展提供有力保证。

二、排查范围

涵盖公司领导班子及各职能部门、生产部门、子公司，实行重大风险防控全覆盖。具体按照现行管理层级设置，从岗位、部门（子公司）、公司三个层面开展排查。

三、组织领导

此次公司重大风险点排查和防控工作由公司巡察反馈意见整改工作领导小组领导，党政办公室（纪检监察室）组织协调，公司各部门、各子公司负责具体落实。

四、工作内容

（一）查找岗位风险点

风险点排查指我公司在生产、经营和管理过程中，围绕人、财、物运行，紧盯腐败和不廉洁行为易发多发的领域和部位，排查思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面存在的风险。

1、思想道德风险。指因私欲、私利等自身思想道德偏误而产生的重大风险。重点查找由于自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行为失范、失控，或授意他人违反职业操守，导致从业行为结果不公正不公平，或不当得益，构成“以权谋私”等违纪违法严重后果的风险。

2、岗位职责风险。指因岗位职责的特殊性或岗位职责与权力的匹配度不高、权责失当等，可能造成岗位人员不能履行或不能正确履行职责，导致失职渎职、以权谋私等违纪违规问题发生的的风险。重点查找由于监督管理不到位、权力结构不合理、权力高度集中，自由裁量权幅度过大，造成权力滥用、中层梗阻、不担当、不作为、乱作为等问题，可能发生与岗位有关的腐败行为而导致的风险。

3、业务流程风险。指由于业务工作流程设置本身存在设置不严密、缺乏相互制约、环节缺失等缺陷或漏洞而导致发生违纪违法行为的风险。重点查找由于业务流程缺失，或者业务流程不健全、不规范、不合理、操作性不强，可能导致发生腐败、以权谋私、失密泄密的风险。

4、制度机制风险。指由于制度机制不健全、制度执行不到位、管理监督有缺失等，致使权力行使自由裁量空间过大，导致滥用职权、以权谋私等违纪违规问题发生的严重后果。重点查找规章制度不健全、监督制约机制不完善，制度“空转”、执行不到位，内部监督执行不力可能导致权力失控的风险。

5、外部环境风险。指因岗位人员在业务往来、社会交往、家庭生活中受到利益诱惑或被施加非正常影响等，可能造成岗位人员不能履行或不能正确履行职责，导致失职渎职、权钱交易等违纪违规问题发生的严重后果。重点查找勘测设计服务对象为了达到结果有利于自身利益的目的，对公司相关生产、管理人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致公司人员行为失范，构成失职渎职、失密泄密或“权钱交易”等严重后果的风险。

6、其他风险。

（二）确定风险点等级

对排查出的风险点进行综合研判，根据岗位权力重要程度、自由裁量权的大小、违纪违规违法问题发生的概率及危害程度等因素，确定风险等级，从高到低依次分为三级：

1、一级风险：可能引发严重违规违纪违法行为，受到组织处理、党纪政纪处分甚至可能被司法机关追究刑事责任的风险。

2、二级风险：可能引发一般违规违纪行为，受到公司内部责任追究、组织处理或党纪政纪处分的风险。

3、三级风险：可能引发轻微违规违纪行为，或虽未违规但对单位带来不良社会影响，受到公司内部责任追究，被通报批评、诫勉谈话的风险。

（三）分类制定防控措施

公司风险防控实行分类管理，各项防控措施建议如下：

1、属于思想道德方面的风险。防控措施侧重于通过开展职业道德教育、法制教育、岗位廉洁教育、专题党课、示范教育、警示教育等形式，增强岗位人员风险意识和责任意识，提高廉洁从业的自觉性。

2、属于岗位职责方面的风险。防控措施侧重于建立健全权力运行的程序规定，明确岗位职权运行界限、业务办理要求，对过于集中的权力进行分解和调整，确保决策权、执行权、监督权的相互分离和有效制衡，规范权力行使。

3、属于业务流程方面的风险。防控措施侧重于进一步规范和完善业务流程链条，调整和优化业务流程，增补或精简适应岗位工作需要的流程环节，增强业务流程的科学性、严密性和可操作性。

4、属于制度机制方面的风险。防控措施侧重于进一步建立健全惩治和预防腐败体系要求，修订完善现有制度和工作机制，确保制度具体、务实、管用，覆盖业务工作和权力运行的全过程，同时，强化制度宣传贯彻，确保制度落实到位。

5、属于外部环境方面的风险。防控措施侧重于提高岗位人员的综合素质，增强明辨是非和拒腐防变的能力。同时，严格落实廉洁从业各项规定，拓宽监督渠道，引导岗位人员自觉接受组织和社会、职工群众等多方面监督。

五、工作要求

（一）统一认识，加强领导。风险排查和防控工作是从源头上防范化解风险、预防腐败、落实市委巡察意见整改工作的一项重要举措，公司党总支将发挥组织领导作用，加强监督检查，推动工作落实。各部门（子公司）负责人作为本部门重大风险排查和防控工作的第一责任人，要按照党风廉政建设责任制要求，高度重视，亲自组织落实。

（二）突出重点，稳步推进。要围绕重点领域、重要部门、重点岗位和关键环节，结合部门工作实际，全面抓好风险排查、措施制定和整改落实各项工作，以重点带全面，以关键促整体，加强动态管理，逐步形成公司重大风险防控长效机制。同时，根据法律法规和规章制度的调整、有关职责权限的变更、防控措施落实的效果，及时调整、完善重大风险点内容、等级和防控措施，保证排查防控有效性。

（三）严格登记，务求实效。请各部门（子公司）主要负责人务必要高度重视，确保此项工作顺利开展。各部门（子公司）对排查出来的各类风险点，要逐一登记，归类汇总，并就问题发生的原因、风险级别和防范措施等进行分析，形成《重大风险点排查情况表》（见附件），经分管领导签字同意后，于3月31日前报公司党政办公室汇总。公司党政办公室形成汇总材料报公司党总支会议研究后，编制形成《公司重大风险点防控手册》，下发各部门执行。

附件：重大风险点排查及防控情况登记表

重大风险点排查和防控情况登记表.doc

中共芜湖市勘察测绘设计研究院有限责任公司

                  总支部委员会

                   2020年3月19日